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トピックス
- 2011.06.24
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第22回セミナーを開催しました。
＜資金移動業者に求められる法令遵守体制について（社内規程モデル説明会）＞
１．開催日時 平成２３年６月２４日（金）１３：３０～１６：３０
２．開催場所 グランドヒル市ヶ谷 ３階 「翡翠」
３．講師及び演題
演題 資金移動業者に求められる法令遵守体制について
・内部管理態勢の具体的な方針
・コンプライアンスに係る基本的な方針等
・本人確認、疑わしい取引の届出
・反社会的勢力による被害の防止
・不祥事件
・利用者保護措置
・帳簿書類
・利用者情報管理
・苦情等への対処
・金融ＡＤＲ制度
・システムリスク管理
・事務リスク管理
・外部委託
講師 自主規制委員会・資金移動部会委員
片岡総合法律事務所 伊藤 亜紀 弁護士
片岡総合法律事務所 高松 志直 弁護士